摘要：也許有一天，中國(guó)半導(dǎo)體會(huì)站到更高的地方，擺脫跟隨者和學(xué)習(xí)者的角色，不受大國(guó)博弈技術(shù)枷鎖的束縛。

疫情成為全球熱議焦點(diǎn)時(shí)，有些原應(yīng)敲響警鐘的消息可能會(huì)被忽略。

時(shí)間回到1個(gè)月前，新冠肺炎尚未蔓延到全世界，我們還處在風(fēng)暴的中心，當(dāng)“山川異域，風(fēng)月同天”載著櫻花國(guó)日本的善意觸動(dòng)人們共通的情感時(shí)，多少人不曾留意到一則日本共同社的報(bào)道中所隱蘊(yùn)著的令人不安的深意。

報(bào)道稱，美日等42個(gè)《瓦森納協(xié)定》成員國(guó)，決定擴(kuò)大技術(shù)出口管制范圍，新追加內(nèi)容包括軍用級(jí)半導(dǎo)體基板制造技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)軟件。有人說(shuō)，這是防止技術(shù)流向中國(guó)、朝鮮等國(guó)。

事實(shí)上，在新中國(guó)的崢嶸歲月里，技術(shù)封鎖猶如隱形的蛛網(wǎng)始終纏繞和牽制著我國(guó)高精尖科技的發(fā)展，更一而再、再而三地挑痛大陸半導(dǎo)體界的神經(jīng)。然而反“封鎖”的斗爭(zhēng)從未休止，一代半導(dǎo)體先輩以知識(shí)和技術(shù)為戎戈，負(fù)重前行艱難摸索，開(kāi)啟中國(guó)半導(dǎo)體發(fā)展的偉大序幕。

回望《瓦森納協(xié)定》帶給中國(guó)的“芯”痛往事，是為了更平和沉著地應(yīng)對(duì)磨難，更堅(jiān)定果決地走向遠(yuǎn)方。

01 瓦森納協(xié)定的前世今生

1949年11月，新生的中華人民共和國(guó)剛剛滿月，解放戰(zhàn)爭(zhēng)的硝煙還未完全散去，華夏歷史百?gòu)U待興。

此時(shí)，以美國(guó)為首的西方陣營(yíng)，卻在距離北京萬(wàn)里之遙的巴黎籌謀著架起冰冷的技術(shù)鐵幕。

美、英、日、法、澳等17個(gè)國(guó)家成立巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”），限制軍事裝備、尖端科技、稀有物資三大類中上萬(wàn)種產(chǎn)品的出口。禁運(yùn)目標(biāo)就是美國(guó)最大的敵手——蘇聯(lián)，而與蘇聯(lián)交往頻繁的中國(guó)，也在1952年被列入管制名單。

鐵幕落下時(shí)，中國(guó)正處在轟轟烈烈的社會(huì)主義改造與建設(shè)中，向外支援朝鮮，向內(nèi)清查反動(dòng)勢(shì)力和推進(jìn)土地改革，工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)呈恢復(fù)之勢(shì)。以美國(guó)為代表的西方勢(shì)力，卻企圖用一紙協(xié)定，絆倒剛起跑的中國(guó)。

隨著蘇聯(lián)解體，美蘇冷戰(zhàn)畫(huà)上休止符?！鞍徒y(tǒng)”作為冷戰(zhàn)的產(chǎn)物失去了存在的基礎(chǔ)，于1994年4月1日正式宣告解散。但兩年后，“巴統(tǒng)”制定的禁運(yùn)規(guī)則被一則新的協(xié)定所繼承。

《瓦森納協(xié)定》，全稱《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》，1996年7月在奧地利維也納簽署。當(dāng)年“巴統(tǒng)”組織的17個(gè)成員國(guó)全部加入了這一新組織，起始成員國(guó)數(shù)量為33個(gè)，后來(lái)發(fā)展到42個(gè)。

與“巴統(tǒng)”一樣，《瓦森納協(xié)定》旨在控制常規(guī)武器和高新技術(shù)貿(mào)易，制定了兩份禁運(yùn)清單：一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)九個(gè)類別；另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺(tái)等共22類。

去年12月，《瓦森納協(xié)定》進(jìn)行新一輪修訂，比上一版增加3頁(yè)內(nèi)容，在“電子產(chǎn)品”類別中，新增對(duì)計(jì)算光刻軟件和大硅片切磨拋技術(shù)的管制。這并不是一個(gè)強(qiáng)制的協(xié)定，是否發(fā)放敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口許可，成員國(guó)是能自行決定的。然而許多成員國(guó)實(shí)際上唯美國(guó)是瞻。例如2004年，捷克擬向中國(guó)出口價(jià)值五千多萬(wàn)美元的雷達(dá)設(shè)備，被美國(guó)中途施壓攪黃。

美國(guó)更是屢屢掣肘中國(guó)半導(dǎo)體的發(fā)展。

2015年，美國(guó)以“涉嫌用于核爆試驗(yàn)”為由，禁止英特爾等公司向中國(guó)四家超算中心出口高性能計(jì)算芯片。2020年，美媒稱特朗普政府正考慮限制美國(guó)芯片制造設(shè)備的使用，尋求切斷中國(guó)獲得關(guān)鍵半導(dǎo)體技術(shù)的渠道。

在新中國(guó)聚精會(huì)神抓建設(shè)的道路上，“技術(shù)封鎖”卻如籠罩在中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)上的陰霾，時(shí)刻醞釀著寒風(fēng)暴雨。

02 傷“芯”往事：曲折多難的芯片制造

回首全球貿(mào)易與科技競(jìng)爭(zhēng)，芯片作為“高科技皇冠上的寶石”，不僅活躍于美國(guó)硅谷傳奇般的興起，更在日本韓國(guó)的戰(zhàn)后復(fù)興中扮演了至為關(guān)鍵的角色。

當(dāng)中國(guó)敞開(kāi)國(guó)門(mén)，欲擁抱前沿芯片技術(shù)之時(shí)，卻吃了“閉門(mén)羹”。

80年代初，國(guó)家縮減了對(duì)電子工業(yè)的投入，希望廣大電子廠自己到市場(chǎng)找出路。為了短期內(nèi)獲益，“造不如買(mǎi)”的思路開(kāi)始在國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)生根發(fā)芽。

在“巴統(tǒng)”的技術(shù)限制下，內(nèi)地只能引進(jìn)被淘汰的二手設(shè)備。從1984年到1990年，各地方政府、國(guó)企、大學(xué)總共從國(guó)外引進(jìn)33條晶圓生產(chǎn)線，其中多為3英寸、4英寸線，同一時(shí)期，日本已采用8英寸線。

隨后《瓦森納協(xié)定》登場(chǎng)，進(jìn)一步加深了中國(guó)與世界先進(jìn)芯片技術(shù)之間的溝壑。

根據(jù)其規(guī)則，成員國(guó)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)出口，一般按照N-2的原則審批，即比最先進(jìn)的技術(shù)晚兩代，審批過(guò)程中再適當(dāng)拖延一下時(shí)間，中國(guó)能夠拿到的技術(shù)設(shè)備，就比國(guó)際先進(jìn)水平落后三代甚至更長(zhǎng)。

20世紀(jì)90年代，為了加速半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國(guó)巨資投入“908工程”和“909工程”，無(wú)錫華晶和上海華虹兩家國(guó)企分別在這兩個(gè)工程中被委以重任。但在國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)設(shè)備時(shí)，華晶、華虹都先后遇到來(lái)自《瓦森納協(xié)定》的阻力。

如何另辟蹊徑打破國(guó)外的封鎖呢？此時(shí)，一位關(guān)鍵人物的出場(chǎng)，對(duì)日后上海集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與繁榮起到至關(guān)重要的作用。

他是江上舟，福建籍，1970年畢業(yè)于清華大學(xué)無(wú)線電系，改革開(kāi)放后第一批海歸，曾有人描述他：“眉濃目圓，鼻闊嘴方，硬漢模樣。口音京腔，語(yǔ)速快捷，咬字偶帶榕城官話?！?/p>

1999年，國(guó)家信產(chǎn)部召開(kāi)全國(guó)集成電路“十五”戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，準(zhǔn)備花5年投資200億元人民幣，建兩條8英寸200毫米半導(dǎo)體生產(chǎn)線。時(shí)任上海市經(jīng)委副主任的江上舟在研討會(huì)上表示：“尋找海外伙伴投資，至少能建十條8英寸200毫米集成電路生產(chǎn)線。”

借鑒海南洋浦改革做法，江上舟結(jié)識(shí)國(guó)內(nèi)微電子專家、中國(guó)科學(xué)院士、北京微電子研究所長(zhǎng)王陽(yáng)元，王陽(yáng)元夫人、北京大學(xué)計(jì)算機(jī)系主任、北京大學(xué)青鳥(niǎo)集團(tuán)董事長(zhǎng)楊芙清，聯(lián)絡(luò)中國(guó)工程院院士、信息產(chǎn)業(yè)部58研究所名譽(yù)所長(zhǎng)許居衍，臺(tái)灣世大積體電路公司總經(jīng)理張汝京。

在上海浦東，江上舟與想到大陸投資半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的臺(tái)胞張汝京相見(jiàn)恨晚，中芯國(guó)際的故事從此開(kāi)篇。時(shí)至今日，中芯國(guó)際依然承載著大陸芯片制造業(yè)崛起最殷切的期待。

2000年8月，中芯國(guó)際打下上海8英寸晶圓廠的第一根樁，次年即建成投產(chǎn)，創(chuàng)下了當(dāng)時(shí)全球最快的晶圓廠建廠速度。此時(shí)中芯國(guó)際還只是大陸晶圓制造領(lǐng)域的一位后輩，但僅僅三年之后，它便憑借大手筆擴(kuò)張生產(chǎn)線，快速躋身于全球半導(dǎo)體代工界的前三甲，產(chǎn)能僅次于臺(tái)灣省的臺(tái)積電和聯(lián)電。

一條8英寸芯片生產(chǎn)線要耗資數(shù)億美元，一條12英寸生產(chǎn)線要耗資近十億美元。截至2003年9月時(shí)，中芯國(guó)際已經(jīng)在上海建了三座8英寸廠、在北京建了兩座12英寸廠，并收購(gòu)了摩托羅拉在天津的8英寸廠。

中芯國(guó)際之所以能如此豪氣擴(kuò)張，與其創(chuàng)始人張汝京的美籍臺(tái)商身份、股東來(lái)自全球各路資本，有著莫大的關(guān)聯(lián)。

深諳半導(dǎo)體建廠之道的張汝京，在往昔任職于德州儀器和創(chuàng)辦世大半導(dǎo)體的經(jīng)歷中，已經(jīng)積聚了相當(dāng)高的業(yè)界聲望。他不僅帶來(lái)了數(shù)百位海歸和來(lái)自歐美日韓等國(guó)的半導(dǎo)體人才，而且四處奔走為中芯國(guó)際籌資資金和申請(qǐng)?jiān)O(shè)備。

但在引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備時(shí)，中芯國(guó)際同樣遭受了《瓦森納協(xié)定》的阻撓。

中芯國(guó)際第一座上海工廠還在建設(shè)時(shí)，中國(guó)內(nèi)地最先進(jìn)的制程工藝技術(shù)才達(dá)到0. 35μm，比0.18μm落后兩代，于是張汝京希望能從美國(guó)進(jìn)口0.18μm生產(chǎn)設(shè)備。

2001年，中芯國(guó)際向美國(guó)應(yīng)用材料公司購(gòu)買(mǎi)雙電子束系統(tǒng)，突遭美國(guó)政府凍結(jié)產(chǎn)品出口許可，于是張汝京選擇繞道轉(zhuǎn)向瑞典、比利時(shí)的機(jī)構(gòu)合作。此外，張汝京還通過(guò)自身人脈購(gòu)入了大量低價(jià)的二手設(shè)備。

相傳為獲得出口許可證，身為基督徒的張汝京找齊了全美五大教會(huì)為他擔(dān)保，承諾中芯國(guó)際的產(chǎn)品只用于商業(yè)用途，不會(huì)用于軍事用途，最終拿到了美國(guó)政府出具的出口許可。

此后每隔一兩年，0.13μm、90nm、65nm……每當(dāng)中芯國(guó)際的生產(chǎn)線需要技術(shù)升級(jí)時(shí)，類似的刁難都會(huì)出現(xiàn)。直到申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)45nm技術(shù)設(shè)備時(shí)，中芯國(guó)際因過(guò)去六七年的良好記錄，沒(méi)再被美國(guó)刻意為難。

令人唏噓的是，同為位于上海的晶圓代工企業(yè)，國(guó)企華虹與中芯國(guó)際的命運(yùn)截然不同。

當(dāng)中芯國(guó)際已經(jīng)建立了4座12英寸廠時(shí)，華虹卻不知是不是因?yàn)榧夹g(shù)封鎖，放棄了原本預(yù)計(jì)總投資15億美元的第一座12英寸廠計(jì)劃。

03 腹背受制的大陸芯片設(shè)計(jì)

防范、遏制、孤立、封鎖，始終牽制著我國(guó)先進(jìn)芯片技術(shù)的發(fā)展。在技術(shù)禁運(yùn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的圍堵中，芯片設(shè)計(jì)業(yè)也舉步維艱。

世紀(jì)之交，曾有一批懷揣著家國(guó)情懷的海歸精英回國(guó)創(chuàng)業(yè)，他們擁有相似的背景，曾歷練于國(guó)際半導(dǎo)體公司，或曾在硅谷成功創(chuàng)業(yè)，滿懷著造中國(guó)芯的熱情投身于國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)建設(shè)的洪流之中。

從中科大畢業(yè)后赴美留學(xué)的鄧中翰，便是其中典型的代表。他既有中國(guó)學(xué)生刻苦用功的特質(zhì)，五年拿下物理學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、電子工程與計(jì)算機(jī)科學(xué)博士，又有優(yōu)秀的行業(yè)實(shí)踐經(jīng)歷，曾在科技巨頭IBM做高級(jí)研究員，后又在硅谷創(chuàng)業(yè)成功，公司市值達(dá)1.5億美元。

1999年10月，鄧中翰決定回國(guó)創(chuàng)立中星微。兩年后，中星微成功研發(fā)出中國(guó)首枚具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、百萬(wàn)門(mén)級(jí)超大規(guī)模CMOS數(shù)字多媒體芯片“星光一號(hào)”，隨后打入國(guó)際市場(chǎng)，被飛利浦、三星等國(guó)際品牌用于視頻攝像頭。

如今紅火的國(guó)產(chǎn)芯片設(shè)計(jì)股，許多都擁有與中星微相似的創(chuàng)業(yè)背景：瀾起科技創(chuàng)始人楊崇和、兆易創(chuàng)新創(chuàng)始人朱一明，都曾有赴美讀書(shū)和工作的經(jīng)歷。他們于一二十年前種下的芯片創(chuàng)業(yè)種子，如今陸續(xù)開(kāi)出花來(lái)。

但在高端CPU等芯片領(lǐng)域，早先一批創(chuàng)業(yè)者走的道路卻荊棘叢生。

1999年，時(shí)任中國(guó)科技部部長(zhǎng)的徐冠華說(shuō)：“中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)缺芯少魂。”芯指芯片，魂指操作系統(tǒng)。

國(guó)產(chǎn)CPU芯片+操作系統(tǒng)，直面的對(duì)手就是銅墻鐵壁般強(qiáng)大的“WinTel”聯(lián)盟。

美國(guó)芯片公司英特爾是CPU領(lǐng)域不二的霸主，不僅幾乎注冊(cè)遍了x86體系的各種相關(guān)專利，而且構(gòu)筑了穩(wěn)固龐大的生態(tài)。英特爾x86又不對(duì)外授權(quán)，方舟科技只好避開(kāi)x86選RISC結(jié)構(gòu)，在2001年造出“方舟1號(hào)”CPU，并包辦了原型、產(chǎn)品。

即便繞過(guò)英特爾，眼前還有更大的難關(guān)——配套的操作系統(tǒng)。為扶持國(guó)產(chǎn)力量，北京政府辦公選型時(shí)打算把微軟踢出局，此事還驚動(dòng)美國(guó)前國(guó)務(wù)卿基辛格，特意打電話來(lái)施壓。

兩年后，北京政府又召集全國(guó)Office高手以及日韓的技術(shù)人員，一起破解微軟文檔格式?？上Ч蝗缛艘猓鞣N軟件問(wèn)題頻出，在用戶的怨聲載道下，最終還是換回了“WinTel”。

后來(lái)方舟CPU停止開(kāi)發(fā)，一心挑戰(zhàn)微軟Office霸權(quán)的永中科技也被破產(chǎn)清算。直到2007年，金山才成功搗鼓出Office的“孿生兄弟”WPS軟件。

即便到了今日，能與英特爾CPU一戰(zhàn)的是美國(guó)公司AMD，能抗衡微軟Windows的是美國(guó)公司谷歌和蘋(píng)果。“缺芯少魂”，依然是中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的一大痛處。

2019年5月的華為斷供風(fēng)波，再度將技術(shù)禁運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)血淋淋地?cái)傞_(kāi)在人們眼前：美國(guó)政府一聲令下，英特爾、高通、賽靈思、博通等國(guó)際芯片大廠被迫暫停交易，谷歌手機(jī)操作系統(tǒng)安卓、微軟Windows暫停接收新訂單。

技術(shù)閥門(mén)關(guān)上之際，我國(guó)信息科技產(chǎn)業(yè)竟沒(méi)有能完全替代的國(guó)產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品。

華為決心背水一戰(zhàn)，推出鴻蒙系統(tǒng)。而參照歷史的經(jīng)驗(yàn)，鴻蒙要挑戰(zhàn)的不僅是技術(shù)問(wèn)題，還有用戶習(xí)慣和生態(tài)。

04 一紙協(xié)定，兩番光景

當(dāng)我國(guó)半導(dǎo)體先輩為縮短技術(shù)差距而篳路藍(lán)縷，未受《瓦森納協(xié)定》束縛的日韓和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，分別站上芯片細(xì)分領(lǐng)域的巔峰。

上世紀(jì)80-90年代，日本曾全面制霸世界半導(dǎo)體和存儲(chǔ)芯片，甚至將美國(guó)踩在腳下。1995年全球半導(dǎo)體企業(yè)TOP10排行榜中，日企獨(dú)占6個(gè)席位。

即便日企隨后因日美貿(mào)易戰(zhàn)的打壓、自身體制的僵化等種種原因，從輝煌走向沉寂，但日本從未在全球半導(dǎo)體舞臺(tái)上退場(chǎng)，只是從“臺(tái)前”移至“幕后”。

時(shí)至今日，日本依然不動(dòng)聲色地掌握著芯片上游關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的半壁江山——為全世界提供超過(guò)1/2的半導(dǎo)體材料和1/3的半導(dǎo)體制造設(shè)備，把握絕大多數(shù)芯片企業(yè)的命脈。

日本半導(dǎo)體最輝煌的時(shí)代落幕之時(shí)，韓國(guó)半導(dǎo)體隨即登上存儲(chǔ)芯片的高峰，臺(tái)灣亦開(kāi)始在晶圓代工領(lǐng)域大放異彩。

存儲(chǔ)芯片背后，還有一段中國(guó)內(nèi)地的傷“芯”往事。早在1975年，北大物理系王陽(yáng)元領(lǐng)導(dǎo)的課題組就研發(fā)成功了動(dòng)態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器（DRAM）核心技術(shù)，當(dāng)時(shí)的中科院109廠生產(chǎn)出中國(guó)第一塊1024位DRAM，比韓國(guó)要早四五年。

但很快，因?yàn)榧夹g(shù)封鎖和政策變化等因素，中國(guó)大陸半導(dǎo)體業(yè)開(kāi)始裹足不前，DRAM產(chǎn)業(yè)反被韓國(guó)趕超。

據(jù)說(shuō)1980年代初韓國(guó)曾有這樣的傳聞：裝滿一個(gè)手提箱的芯片價(jià)值超過(guò)百萬(wàn)美元，相當(dāng)于10船礦物。如此巨大的利潤(rùn)使得韓國(guó)一眾財(cái)閥聞風(fēng)而動(dòng)，陸續(xù)邁入半導(dǎo)體領(lǐng)域。

“全能”的三星在一眾韓國(guó)芯片廠商中最為亮眼：晶圓代工方面跟臺(tái)積電拼技術(shù)搶訂單，旗艦5G手機(jī)方面和蘋(píng)果高通華為爭(zhēng)長(zhǎng)短，存儲(chǔ)芯片方面和SK海力士一起壟斷大半市場(chǎng)，還從英特爾手里成功搶走幾次全球半導(dǎo)體營(yíng)收TOP1的位置。

不過(guò)在上游的主宰者日本一旦發(fā)威，韓國(guó)也免不了打一個(gè)哆嗦。

2019年7月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省宣布將限制對(duì)韓國(guó)出口日本半導(dǎo)體核心上游原材料、智能手機(jī)及電視等顯示屏的核心原材料。

日本手起刀落，三星、SK海力士、SDC、LGD等韓國(guó)企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)通通深受打擊。

由于韓國(guó)半導(dǎo)體、顯示器產(chǎn)業(yè)占韓國(guó)GDP比重很大，如果不能及時(shí)找到替代進(jìn)口國(guó)家，不僅這些產(chǎn)業(yè)的后續(xù)供應(yīng)會(huì)出問(wèn)題，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)也將承受更大損傷。

臺(tái)灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)起步于上世紀(jì)80年代末，發(fā)展十分迅速，制造、封測(cè)和設(shè)計(jì)業(yè)均誕生出在全球半導(dǎo)體界聞名遐邇的優(yōu)秀企業(yè)。

制造業(yè)有全球晶圓代工老大臺(tái)積電和老四臺(tái)聯(lián)電控場(chǎng)，臺(tái)積電全球市占率超過(guò)50%，甩開(kāi)占有不到20%市場(chǎng)的三星一大截。

封測(cè)業(yè)更是傲視群雄，有五家企業(yè)躋身全球封測(cè)十強(qiáng)，“封測(cè)一哥”日月光更是多年穩(wěn)居全球第一。

設(shè)計(jì)業(yè)中，聯(lián)發(fā)科、聯(lián)詠科技、瑞昱半導(dǎo)體成功在一眾歐美企業(yè)中脫穎而出，進(jìn)入全球IC設(shè)計(jì)公司營(yíng)收前十榜單，聯(lián)發(fā)科更是橫掃大陸中低端手機(jī)芯片市場(chǎng)，并在去年亮出性能彪悍的旗艦芯片天璣1000，在手機(jī)芯片領(lǐng)域投下一顆驚雷。

回望40余年前，大陸半導(dǎo)體業(yè)也曾走在韓國(guó)和臺(tái)灣前面。1973年，中美關(guān)系緩和，中國(guó)大陸希望從歐美國(guó)家引進(jìn)七條當(dāng)時(shí)是世界最先進(jìn)技術(shù)的3寸晶圓生產(chǎn)線。這比臺(tái)灣早三年，比韓國(guó)早四年，當(dāng)時(shí)這兩個(gè)地區(qū)還沒(méi)有電子工業(yè)研究的基礎(chǔ)。

但在韓臺(tái)“死磕”技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)，大陸卻因歐美技術(shù)封鎖，足足拖了七年，才得以引進(jìn)三條已然落后的3寸生產(chǎn)線。到1980年建成時(shí)，已經(jīng)比臺(tái)灣晚三年，比韓國(guó)晚兩年。

假若沒(méi)有技術(shù)禁令，如今中國(guó)在世界半導(dǎo)體界中的位置，會(huì)不會(huì)是另一番光景？

05 抗疫可以“風(fēng)月同天”，技術(shù)不能“與子同裳”

新冠肺炎疫情在中國(guó)肆虐之時(shí)，日本人民不僅馳援醫(yī)療物資，而且附以“山川異域，風(fēng)月同天”、“同氣連枝,共盼春來(lái)”等暖心的漢語(yǔ)詩(shī)句，打動(dòng)了無(wú)數(shù)華夏人民的心。

疫情來(lái)兮，可以同承風(fēng)雨，但高精尖科技合作，卻溝壑橫亙。

2020年2月23日，日媒稱《瓦森納協(xié)定》的42個(gè)成員國(guó)已擴(kuò)大管制范圍，新追加可轉(zhuǎn)為軍用的半導(dǎo)體基板制造技術(shù)及軍用軟件，且日本政府計(jì)劃今后加強(qiáng)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的出口手續(xù)。

一石驚起千層浪，韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)被日本一紙禁令逼到死胡同的事件還未平息，那么日本的新管制措施又會(huì)對(duì)我國(guó)造成怎樣的影響？

還好我國(guó)早已意識(shí)到要實(shí)現(xiàn)安全可控，必須能自主研發(fā)軍用半導(dǎo)體。當(dāng)前部分國(guó)有企業(yè)已具備獨(dú)立研發(fā)生產(chǎn)核心軍工半導(dǎo)體產(chǎn)品的能力。

軍用半導(dǎo)體對(duì)先進(jìn)制造工藝要求不高，但對(duì)復(fù)雜環(huán)境下的穩(wěn)定性、可靠性、抗干擾能力有很高要求。同時(shí)，軍用半導(dǎo)體本身不對(duì)外賣(mài)，只需卯足勁兒研發(fā)滿足性能需求的產(chǎn)品即可。

相對(duì)而言，民用半導(dǎo)體面臨的壓力更大，要考慮成本、效益、功耗、體積、良品率、性價(jià)比、生態(tài)布局等以及其他與市場(chǎng)相關(guān)的問(wèn)題，還要和國(guó)際一流廠商去競(jìng)爭(zhēng)地盤(pán)。

令人感到辛酸的是，國(guó)產(chǎn)民用芯片在高端市場(chǎng)和利潤(rùn)率方面幾乎被國(guó)際巨頭碾壓。

2003年，中國(guó)半導(dǎo)體市場(chǎng)走出產(chǎn)業(yè)低谷，市場(chǎng)增長(zhǎng)約40%，全年銷(xiāo)售額首次突破2000億人民幣，達(dá)到2074.1億人民幣。同年，美國(guó)英特爾一家公司全球銷(xiāo)售額已經(jīng)達(dá)到2498.3億人民幣。

不僅如此，英特爾的利潤(rùn)率約18%，而中國(guó)半導(dǎo)體市場(chǎng)利潤(rùn)率只有3.7%。

貿(mào)易逆差也在逐年擴(kuò)大。到2018年，中國(guó)集成電路產(chǎn)品全年進(jìn)口額達(dá)3121億美元，占全球總量的2/3，貿(mào)易逆差首次突破2000億美元

巨大的落差背后，是缺乏核心技術(shù)和所導(dǎo)致的中國(guó)內(nèi)地芯片困局。

一路走來(lái)，大陸半導(dǎo)體歷經(jīng)太多風(fēng)云變幻。外部，是西方國(guó)家的技術(shù)封鎖、市場(chǎng)壓制、資本滲透和專利巨墻；內(nèi)部，有產(chǎn)業(yè)政策變動(dòng)、科研生產(chǎn)脫節(jié)、審批制度滯后、造假騙保風(fēng)波等重重障礙。

從產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀來(lái)看，CPU、GPU、FPGA等多種先進(jìn)芯片和芯片設(shè)計(jì)基礎(chǔ)軟件EDA工具受制于美國(guó)，移動(dòng)設(shè)備芯片IP受制于英國(guó)，高端存儲(chǔ)芯片受制于韓國(guó)，多種先進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)備和材料受制于日本，生產(chǎn)7nm及以下芯片必備的高端光刻機(jī)設(shè)備受制于荷蘭。

2019年6月，清華大學(xué)微電子所所長(zhǎng)、中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)魏少軍教授在央視《中國(guó)經(jīng)濟(jì)大講堂》發(fā)表演講，他展示了這樣一張圖：

從圖中可以看到，在服務(wù)器MPU、個(gè)人電腦MPU、可編程邏輯設(shè)備FPGA/EPLD、數(shù)字信號(hào)處理設(shè)備DSP、移動(dòng)通信終端嵌入式MPU、移動(dòng)通信終端嵌入式DSP、動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器DRAM、存儲(chǔ)器Nand Flash、高清/智能電視Display Driver這些芯片市場(chǎng)，國(guó)產(chǎn)芯片占有率約為0%。

國(guó)產(chǎn)供給量與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求嚴(yán)重失衡，制造能力又與設(shè)計(jì)需求失配。國(guó)內(nèi)芯片制造業(yè)和封測(cè)業(yè)有一半左右的客戶來(lái)自海外，設(shè)計(jì)業(yè)又滿世界去找能滿足需求的加工資源。

中國(guó)工程院院士倪光南曾表示：“整個(gè)集成電路、芯片產(chǎn)業(yè)的短板，需要10年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間才可能把該短板補(bǔ)齊。”

魏少軍教授他們?cè)鲞^(guò)一個(gè)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大陸從事芯片設(shè)計(jì)的工程師，平均薪酬已高于臺(tái)灣，但實(shí)際能力卻不如臺(tái)灣的工程師。人才短缺仍是大陸芯片業(yè)的一個(gè)嚴(yán)重短板。

人才都去了哪里呢？有些學(xué)集成電路的學(xué)生畢業(yè)去做投資、金融，有些芯片從業(yè)者對(duì)職業(yè)缺乏敬畏之心、消極懈怠應(yīng)付了事，有些人高舉著愛(ài)國(guó)主義的大旗，卻沒(méi)有啃硬骨頭的毅力。

最近幾年，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的投資明顯加速，這是積極的趨勢(shì)。不過(guò)重金投資是長(zhǎng)期的事，改變?nèi)瞬爬Ь骋步^非一朝一夕，從中下游往上游走的過(guò)程還會(huì)有數(shù)不清的暗礁與機(jī)遇。往事不可諫，來(lái)者猶可追。倘若不想讓受《瓦森納協(xié)定》牽制的被動(dòng)局面反復(fù)上演，加緊整個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上下游的技術(shù)攻堅(jiān)、形成自我造血能力已迫在眉睫。

美國(guó)前國(guó)防部長(zhǎng)施萊辛格曾說(shuō)過(guò)：“對(duì)美國(guó)最理想的情況，是在保險(xiǎn)柜里總有一些比我們的對(duì)手先進(jìn)十幾年的武器藍(lán)圖。未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中，優(yōu)勢(shì)將不屬于掌握大量現(xiàn)代武器的一方，而是屬于不斷運(yùn)用新的發(fā)展理念，不斷創(chuàng)造新式武器的一方。”

如果將這段話放在芯片“戰(zhàn)爭(zhēng)”的語(yǔ)境里看，同樣意味深長(zhǎng)。

06 結(jié)語(yǔ)：勿忘前事，不負(fù)將來(lái)

錢(qián)學(xué)森先生曾感慨：“60年代，我們?nèi)ν度雰蓮椧恍?，我們得到很多?0年代，我們沒(méi)有搞半導(dǎo)體，我們?yōu)榇耸ズ芏??！?/p>

“落后”與“追趕”，這兩個(gè)中國(guó)芯片史中的高頻詞，凝結(jié)了多少科學(xué)家和工程師的汗與淚。芯片之困只是我國(guó)參與全球生產(chǎn)體系時(shí)，西方國(guó)家牽制我國(guó)高精尖技術(shù)發(fā)展的一個(gè)縮影。因?yàn)椤锻呱{協(xié)定》，我國(guó)計(jì)算機(jī)、航空航天等諸多產(chǎn)業(yè)同樣承受類似的風(fēng)霜雪雨。

經(jīng)過(guò)這些年的發(fā)展，我國(guó)集成電路設(shè)計(jì)、制造、封測(cè)都在逐步躋身世界前列，華為海思和紫光展銳在全球集成電路設(shè)計(jì)業(yè)嶄露頭角，中芯國(guó)際和華虹宏利也步入全球晶圓代工企業(yè)前十， 長(zhǎng)電科技、華天科技、富通微電在全球集成電路封測(cè)業(yè)闖出一番天地。

最艱難的時(shí)期已經(jīng)過(guò)去，風(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量。也許有一天，中國(guó)半導(dǎo)體會(huì)站到更高的地方，擺脫跟隨者和學(xué)習(xí)者的角色，不受大國(guó)博弈技術(shù)枷鎖的束縛。

希望那時(shí)，我們不會(huì)忘記技術(shù)封鎖的鐵鞭曾留下何等傷痕，真正將獨(dú)立思想與創(chuàng)新精神融入民族的血脈。